证监会：公募基金常规产品实施分类注册

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在2013年公募基金产品注册制度改革的基础上，中国证监会继续优化公募基金产品注册机制。《证券时报》记者获悉，自今年10月以来，中国证监会正式实施了常规公募基金产品分类注册机制。

具体而言，对诚信合规风险控制水平高、中长期投资业绩突出的基金管理人申报的常规产品将进行快速注册，这将大大提高注册效率，同时坚持“姓氏监管”进一步加强事后监管。对于未纳入快速注册机制的其他常规产品，注册工作也将显著加快，注册流程将进一步规范，充分释放公募基金行业的活力，支持行业提升服务投资者和实体经济的能力。

大力推进简政放权

大大提高注册效率

2019年10月，中国证监会决定对公募基金产品注册机制进行改革和优化，对不同基金管理人申报的常规产品实行差别化注册程序，分为快速注册和常规注册两类。

其中，运用快速注册机制的基金管理人合规风险控制需要满足整体监管要求，单一产品中长期表现更加突出；适用产品包括四种常规产品:主动股权、被动股权、混合股权和债券，不包括需要宏观审慎管理的创新型基金产品。

原则上，对于包含在快速注册程序中的常规产品，将取消书面反馈环节，注册效率将大大提高。股票型基金、混合基金和债券型基金的注册期限分别不超过10天、20天和30天，比原注册期限短三分之二以上，远远低于6个月的法定注册期限。

对于未纳入快速注册机制的常规产品，中国证监会将进一步规范产品注册流程，对常规产品采用滚动申报方式。股权基金、混合基金和债券基金的注册期限原则上不得超过30天、40天和75天。上述改革措施实施后，常规产品的注册效率提高了约1/3。

据记者了解，推进公募基金产品注册机制改革和优化，是中国证监会大力推进简政放权的重要举措。早在今年9月，中国证监会在北京召开的全面深化资本市场改革座谈会上，就提出了当前和今后全面深化资本市场改革的12项重点任务，大力推进简政放权是重要内容之一。

加强事后监督

确保产品注册质量

中国证监会在大力实施简政放权的同时，将加强事后监管，成立专项抽查和审查工作组，督促相关基金管理人确保申请材料的真实性、准确性和完整性。一旦发现错误、遗漏、误导性陈述、故意隐瞒创新属性等问题，相关基金管理人将立即停止申请快速注册机制，并追究基金及相关人员的责任。

同时，中国证监会还将加强日常监管，及时组织中国证监会开展现场检查，并向基金管理人报告相关违法违规行为，纳入诚信档案；如有重大违法违规行为，将暂停快速注册机制。以上两种情况将影响明年的评估。

值得注意的是，近年来，一些基金经理集中大量申请同质产品，重招聘轻管理，基金规模进出大，不利于保护投资者利益的现象也受到监管关注。中国证监会将加大引导基金管理人在事后监管中规范上述行为的力度。

鉴于上述改革和优化公募基金产品注册机制的措施，中国证监会将适时评估和总结改革实施情况，不断优化公募基金产品注册机制，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，同时坚持监管规范，切实保护投资者合法权益，促进公募基金行业持续、稳定、健康发展。