牛市下券商纪委书记劝人开期货账户，3000万仅剩40多万，法院这么判！

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每个记者陈辰实习编辑段炼

2015年4月，一系列关键词，如纪委书记对券商、欺诈开户、3000万元、空头头寸和巨额亏损等，不得不让人深思。在牛市下，这个行业充满了混乱。

7月1日，一审判决显示，原告周起诉被告浙商证券、浙商期货、路，2015年，路担任浙商证券专职党委副书记、纪委书记、监事。周表示，路向周描述了证券市场的投资前景，夸大了投资收益，要求周开立期货账户，并告诉周该基金不存在风险。经周要求，将3000万元汇入证券账户对应的银行账户，但后期头寸激增，仅剩下3000万元中的40多万元。

那么，实际情况如何？法院最终是如何判决的？

2016年2月下旬，浙江证监局采取行政监督管理措施，责令浙商证券进行整改。原因之一是公司原监事陆私自接受委托人的财务管理，引发诉讼纠纷。但这只是一个简单的句子，所以我们不能知道真相。最近，一审判决揭露了尘封多年的过去。

图片来源:中国证监会网站

2015年4月，上证综指持续上涨，牛市的热情让投资者兴奋不已。原告周称，当时，

被告路是浙商证券的朋友和邻居，同时也是浙商证券的监事和纪律委员会秘书，他描述了证券市场的投资前景，夸大了投资收益，要求其开立投资账户，并承诺提供股票信息，参与浙商证券的发行和认购。

因此，2015年4月13日，周在路的陪同下，前往浙商证券总部开户，同时开立了期货账户。周说，路告诉他开期货账户只是为了帮他争取资金做套期保值生意而不赔钱。在随后的一周内，婉如将3000万元人民币汇入证券账户对应的银行账户，并强调自己没有从事任何证券交易或委托他人进行任何证券交易。

众所周知，2015年6月中旬，上证综指迅速回落，牛市匆忙结束。周说，2015年6月30日，路打电话到他的账户爆炸，只剩下3000万元人民币的40多万元。2015年7月3日，当周再次查询她的账户时，发现只剩下约45.06万元，损失达2954.94万元。事发后，周前往浙商证券营业部打印交易账单，发现其账户被擅自操作，导致账户资金严重流失。为此，周向浙商证券索赔。

周玉如认为浙商证券和浙商期货违反证券法等法律法规，疏于管理，缺乏监管。开户时，他们不会给出风险警告。开户后，周玉茹的账户密码被篡改等。指示李健路以浙商证券的名义进行营销，缺乏就业底线，诈骗周玉茹，诱导周玉茹开户。李健路违反证券从业人员不得代客户操作的规定，擅自修改周玉茹的密码恶意操作账户，造成周玉茹遭受巨大损失。浙商证券，

为此，周、提起诉讼，责令三被告赔偿损失2954.94万元及利息损失约575.28万元。当然，这三名被告也回答了周的主张和主张。

李健路已表示愿意承担部分损失。那么，事实是否如周所说的那样？本院发现，周与路相识多年，路2015年担任浙商证券专职党委副书记、纪律委员会书记、监事会主席，具有一般证券业务资格。

2015年4月13日，周在路陪同下，来到浙商证券总部，接受金融期货相关知识的培训和测试，填写开户申请表，并在浙商证券ib开户人员告知相关事宜后，签署了一系列文件。

4月14日，浙商期货工作人员就开户事宜与周进行了电话回访，周确认开户手续由本人办理，开户专家已对合同内容进行了解释，揭示了期货交易风险。同日，周将3000万元汇入其证券账户和期货账户绑定的银行账户。

4月15日，李健路更改了周玉茹期货账户的交易密码，周玉茹知道并认可；5月19日，李健路再次更改了周玉茹期货账户的交易密码；6月30日，路应周的要求更改了周期货账户的交易密码。本案审理中，路与周均承认路自2005年开始经营周的证券账户，银证转账和银行期货转账密码相同。

2015年4月15日至6月30日，路在周的期货账户频繁操作交易。5月19日，周期货账户的期末权益约为2215.68万元，6月29日约为45.04万元。

值得一提的是，由于该账户亏损巨大，周与路进行了谈判，周起草了《弥补亏损方案》。李健路修改了手稿，并手写了操作中的错误等文字，愿意承担一些损失。

法院裁定李健路赔偿了70%的损失。一审法院认定，周自2005年起委托路经营其证券账户进行交易并获利。随后，周陪同在路开立了期货账户，并同意在路开立账户后。更改交易密码，并将白银转账密码设置为与白银转账密码一致。从2015年4月17日到5月19日，周登录他的期货账户超过30次。上述事实表明，因此向周投诉其未委托他人进行任何证券交易与所查明的事实不符。

然而，5月19日路未经周同意再次更改交易密码，客观上阻止了周立即了解和控制其期货账户的交易情况。更改密码后路的擅自交易行为给周的期货账户造成了巨大损失，侵犯了周的财产权益，应依法承担相应的民事责任。

鉴于周未能立即制止路的擅自更改密码行为，他在防范和控制自身账户风险方面也犯了一些错误，应由周承担部分后果。

经核实，周期货账户2015年5月19日期初的权益约为2013.84万元，当日投资785万元。截至2015年6月29日，股权为45.04万元，损失金额为2753.8万元；因此，法院自行决定李健路应承担70%的损失赔偿责任，即约1927.66万元。周要求路赔偿损失，法院也支持其自2015年7月3日起的贷款利息索赔。此外，记者了解到，2015年10月，因个人原因辞去监事会主席职务。

至于另外两名被告浙商证券和浙商期货，法院认为，李健路是浙商证券的专职党委副书记、纪律委员会书记和监事，不负责证券或期货业务，也无权进行证券或期货业务营销。法律、法规和监管要求没有禁止他们从事期货交易。浙商证券和浙商期货无权监管李健路经营的期货账户。

此外，虽然浙江证监局已责令浙商证券对李健路私下接受客户委托理财引发的诉讼纠纷等问题采取整改措施，但这一事实仅表明监管部门要求浙商证券加强内部管理，不能认定浙商证券、浙商期货部和李健路共同实施了侵权行为。因此，周要求浙商证券和浙商期货承担财产损失的连带责任，缺乏事实和法律依据。

封面图片来源:照片网

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